Matthias Kleinhempel

¿Cómo son estos programas? Se diseñan de acuerdo a las exigencias de los reguladores y están articulados alrededor de 8 pilares: i) compliance officer de alta jerarquía; ii) políticas y procedimientos; iii) entrenamientos y educación; iv) línea de denuncia; v) aplicación y ejecución de normas y políticas; vi) monitoreo interno; vii) respuesta adecuada ante incumplimientos detectados y viii) mapeo de riesgo periódico.

Los programas de compliance tradicionalmente enfocados en leyes y regulaciones, comprobadamente, no funcionaron.

Una línea de denuncia no solo ayuda a resolver problemas, sino que, si está bien diseñada, contribuye a evitarlos.