Matthias Kleinhempel

De ahí que compañías en todo el mundo elaboraron códigos de conducta que los empleados tienen que firmar periódicamente. Diseñaron y realizan sesiones de entrenamiento en ética y en compliance obligatorios con constancias de presencia, se establecen costosos sistemas de control y monitoreo de transacciones, se establecen procesos de due diligence para la cadena de valor, se cuentan las llamadas a la línea de reportes y se diseñan e implementan un sinnúmero de políticas y procesos de compliance. Todo demostrable, medible y listo para ser utilizado en defensa de la compañía.

Es más, el foco en la creación de documentación puede tener un efecto no deseado: el de una suerte de The Truman Show, un mundo aparente en los papeles, visto por todos como una hipocresía organizacional implementado para la protección de los altos ejecutivos y la compañía, que deja al personal operativo en un submundo expuesto a las presiones (in)directas y verbales, donde la organización se protege con una burocracia documental percibida por los empleados como hipócrita y a costa del individuo.

La Guía está estructurada alrededor de tres preguntas fundamentales:

¿Es el Programa de Compliance bien diseñado?
¿Se implementó en forma efectiva?
¿Funciona en la práctica?